商业银行合规风险管理 培训提纲

方案关键词：

合规风险及其管理；流程银行；合规管理部门；内部审计；声誉风险；

主要培训对象

• 商业银行及类似金融机构信贷业务人员及信贷风险管理人员；

培训提纲

模块一 商业银行合规风险管理概述

1. 商业银行合规风险

2. 商业银行合规风险管理

3. 全面风险管理与合规风险管理

4. 操作风险管理与合规风险管理

5. 内部控制与合规风险管理

6. 案例解析：如何识别可能的合规风险领域？ 

模块二 商业银行合规风险管理体系

7. 合规风险管理体系的内容

8. 合规风险管理体系建设依据

9. 合规风险管理体系的实施与案例解析

10. 银行高层合规风险管理职责及案例分享

11. 合规部门的职责职权及经典案例分析

12. 相关部门的合规风险管理职责划分及实践案例 

模块三 商业银行合规风险管理机制

13.  合规风险管理制度

14. 合规风险监测、识别与评估方法及流程设计：国内外实践分享与案例讨论

15. 合规风险预警：基于案例的一种分析视角

16. 合规风险管理流程控制及相关整改策略

模块四 商业银行合规风险管理评价

17. 合规风险管理内部评价标准

18. 合规风险管理内部评价实施：案例探讨

19. 合规风险管理监管评价的内容及其实施技巧

模块五 商业银行声誉风险管理专题

20. 商业银行声誉风险内涵及根源分析

21. 商业银行声誉风险预防策略、防范机制与应对策略设计

22. 商业银行声誉风险相关突发事件应急策略设计：案例分享与经验介绍

23. 经济新常态下商业银行声誉风险专题分析及创新性应对策略设计：前沿分析与成败案例分享

24.  『十三五』商业银行声誉风险管理创新策略思考及2016年商业银行声誉风险管理具体实施要点解析

培训时长设计

设计时间：1-2天